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解读美国出口管制司法:7条法令、11个管制范围、“国际紧急状态”最全揭秘

5月23日,在ASPENCORE旗下媒体《国际电子商情》《电子工程专辑》《电子技术设计》联合举办的“2019国际电子产业链资源对接大会”上,老吴工作室资深顾问吴振洲先生结合了自身经验,分享了对于美国在出口管制上的见解……

美国出口管制的范围

据吴振洲介绍,被列入清单的个人或企业实体,都将被取消出口待遇;同时禁止与被列入该清单内的任何一方开展出口交易。他还总结出下列11个美国出口管制的范围。

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吴振洲说道:“最后这一条是最新加的,因其已经超脱了有形和无形的产品,需要业界引起高度重视。”

什么意思呢?打个比方,如果美国要用这条管制华为,那么但凡华为的设备承载了美国国家安全的信息、美国老百姓消费的信息、乃至美国公民说的一句话,那么华为都将被禁令管制。“换句话来说,只要涉及美国的技术,无论是实物还是数字产品,都属于管制范围,实行海陆空三防!” 吴振洲表示。

美国出口管制司法的历史解读

吴振洲指出,美国的《出口控制法》最早来源于《敌国贸易法》。该法颁布于第一次世界大战中的1917年,规定美国总统在国家处于战争或其他紧急状态期间,有权调整与敌对国家之间的贸易关系。此后该法几经修改,大大加强总统在非战争年代的权力。美国财政部根据该法律,制定《外国资产管理条例》,冻结相关国家资产并禁止金融交易。1950年美国总统哈里·杜鲁门指示对朝鲜适用《敌国贸易法》,至今沿用并扩展至伊朗、古巴等国。

接下来,1917年颁布了《反间谍法》,全称“为惩罚干预美国外交关系和国际贸易之行为,惩罚间谍,促进美国刑法实施,及其他目的所设之法律”,主要对信息的传递进行了限制,为了他国目的,传播虚假的信息或者泄露机密信息都被明确地判为违法,允许邮政总长拒绝邮寄被认为违反法律的刊物。

1918年《反煽动法》颁布,禁止各种不当言论,不允许诋毁政府,甚至不允许挖苦美国的军服。

最后,目前业界最熟悉的《出口控制法》,是冷战时期配合巴黎统筹委员会(COCOM,Coordinating Committee for Export to Communist Countries,简称“巴统”)在1949年颁布,在1969年被《出口管理法》(Export Administration Act)取代。

“巴统”是对社会主义国家实行禁运和贸易限制的国际组织,正式名称为“输出管制统筹委员会”,是1949年11月在美国的提议下秘密成立的,因其总部设在巴黎,通常被称为“巴黎统筹委员会”。随着前苏联1991年解体,1994年4月1日,“巴统”正式宣告解散。其中包含4类禁运货单,I类武器和原子能,II类数量管制,III类监控管制,特别类“中国管制”(500多种)等。

值得注意的是,出口管制不仅是美国独有的手段,现已经形成一个联盟,它涉及的是《关于常规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳协定》(The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies,简称《瓦协》)。1996年7月美国主导,欧美33个成员国在奥地利维也纳签署,决定从1996年11月1日起实施新的控制清单和信息交换规则。

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因华为引起的“国际紧急状态”?

除了源头,我们再看看正式的司法——《国际紧急状态经济权力法》(The International Emergency Economic Powers Act,简称IEEPA),这是美国出口控制的指挥棒,专门由总统使用。IEEPA于1977年颁布,伊朗门事件为背景,授予美国总统非战时更大的权力。

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吴振洲指出,美国商务部管制的是两用品出口。法律依据是《出口管制法案》(Export Administration Act),它是1979年伊朗门事件后颁布,与IEEPA并列联邦法案第五十章(Title 50-Appendix of the U.S. Code),并经历过多次修订。该法授权美国商务部(Department of Commerce)对出口物品、技术及服务实施禁运和贸易管制。所主管的部门是BIS(工业与安全局),它会依据该条例,通过制定清单和审批的方式,具体审查和实施对来源于美国物品、技术或服务对出口或再出口的管制。

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“美国商务部的管制非常明确,所有国际分销商在买卖元器件时,需要全部要列出来ECCN号,即出口控制分类编号。有了这个编号,就能快速查出产品是否受控。” 吴振洲如是说。

如下图所示,美国编制了一个ECCN号体系,把全世界所有的东西都纳入到它的号码规范里。一级分类是产品大类,共有9个类别;二级分类是产品种类;三级分类是管制理由。如果看到3A001肯定是跟海外政策有关的,后面还有后缀。

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还有一个特例,如果这个东西谁都可以卖,就是个别厂商不允许,例如现在的华为,那么这家厂商或许受到了“终端管制”的限制。“终端管制”分为用户和用途两种,共有三份名单:黑名单、白名单(Unverified List)、实体清单。

小结

吴振洲津津乐道,令现场人士大呼过瘾,但他最后坦言道,梳理这些法令、历史、细节需要耗费大量的精力与时间,但凭他一个人的力量是远远不够的。

吴振洲总结道:“总的来说,出口管制是美国掌控军工、美元和高科技这三大领域的全球领先战略。所以我希望,无论是中国高新企业、元器件分销商、本土芯片厂商甚至是个人,都必须从国家宏观政策和产业战略高度的深刻理解,以应对美国的出口管制。这便是我今天分享的初衷罢了!”

 

原创
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Momo Zhong
国际电子商情(Electronics Supply and Manufacturing-China)助理产业分析师,专注于PCB、电子工程、移动终端、智能家居等上下游垂直领域。
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